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智慧能源(600869)违规记录_新浪财经_新浪网

  经查明,2018年7月2日,远东智慧能源股份有限公司(以下简称智慧能源或公司)发布公告称,将以7.28亿元向公司控股股东远东控股集团有限公司(以下简称远东控股)收购北京京航安机场工程有限公司(以下简称京航安)49%股权。根据公告,远东控股持有京航安49%的股权已于2017年9月被质押给江苏省国际信托有限责任公司。公司分别于2018年12月12日、2019年1月12日发布股权转让进展公告称,上述股权转让款已于2018年8月10日支付完毕,但因京航安49%股权的质押状态尚未解除,股权变更手续尚未完成。 经监管问询,公司才于2019年1月29日回复问询函公告中披露,曾于2018年9月1日收到远东控股出具的《关于未能解除质押的说明及后续京航安权益的承诺函》(以下简称《承诺函》)。远东控股在《承诺函》中表示,“由于江苏银行的贷款审批原因,8月份未能完成京航安49%股权过户,现我公司承诺,自2018年8月起,京航安49%股权对应的权益都由贵公司享有,若江苏银行贷款最终审批不通过,远东控股将于收到正式通知后二十个工作日内直接偿还并购贷款解除股权质押,并协助办理完股权变更手续。”2019年2月27日,公司披露公告称远东控股持有的京航安49%的股权已解除质押状态,并已完成股权过户。 标的资产权属状态的清晰、完整,是股权转让交易能够顺利实施的重要前提。在标的公司股权已被质押、股权转让后续推进存在较大不确定性的情况下,转让方对质押股权的解决方案,是市场高度关注的重大事项,对公司股价和投资者决策可能产生较大影响。公司理应在首次披露股权转让公告时,即就股权质押对本次交易的影响进行充分风险提示,并根据实际进展情况,及时披露后续解决措施、完成期限等重要信息。但公司仅在公告中提及京航安49%股权处于质押状态的事实,并未就此进行风险提示;在收到控股股东远东控股有关解除质押的《承诺函》后,也未在后续股权转让进展公告中及时披露,直至监管问询后才就上述事项履行信息披露义务。公司信息披露不完整、不及时,可能对投资者决策造成误导,影响了投资者的知情权。 公司上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第2.1条、第2.3条、第2.7条等有关规定。时任董事会秘书王征作为公司信息披露事务的具体负责人,未能勤勉尽责,对公司的违规行为负有主要责任,违反了《股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条、第3.2.2条等有关规定及其在《高级管理人员声明及承诺书》中做出的承诺。

  关于对远东智慧能源股份有限公司向控股股东收购股权事项的问询函,上证公函[2019]0094号。

  请公司于2019年1月22日之前,以书面形式回复我部,并履行信息披露业务。

  收到上海证券交易所上市公司监管一部关于远东智慧能源股份有限公司的问询函,上证公函【2018】2682号。

  请公司收函后立即披露本函件内容,并在2018年12月10日之前履行相关信息披露义务。

  收到上海证券交易所上市公司监管一部关于远东智慧能源股份有限公司的问询函上证公函【2018】2398号。

  请你公司收到本问询函后即予以披露,并于2018年8月24日之前,以书面形式回复我部。

  收到上海证券交易所上市公司监管一部关于远东智慧能源股份有限公司进一步收购北京京航安机场工程有限公司49%股权的问询函,上证公函[2018]0715号。

  请你公司收函后立即披露本函件内容,并在2018年6月29日之前履行相关信息披露义务。

  《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号-年度报告的内容与格式》

  收到上海证券交易所上市公司监管一部关于远东智慧能源股份有限公司的定期报告事后审核意见函,上证公函【2018】0560号。

  请你公司于2018年5月19日披露本问询函,并于2018年5月25日之前,就上述事项予以披露,同时对定期报告作相应修订。

  本公司曾于2016年11月29日收到公司实际控制人兼董事蒋锡培先生、副董事长兼首席执行官蒋华君先生通知,蒋锡培先生、蒋华君先生因前期公开增持本公司股票行为,涉嫌违反证券法律法规,被中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)立案调查。

  2017年11月1日,本公司接到蒋锡培先生、蒋华君先生通知,已经分别收到中国证监会出具的《结案通知书》(结案字[2017]30号、结案字[2017]31号),相关涉案违法事实不成立,中国证监会决定结案。

  2016年11月29日,远东智慧能源股份有限公司(以下简称“公司”)收到公司实际控制人兼董事蒋锡培先生、副董事长兼首席执行官蒋华君先生通知,蒋锡培先生和蒋华君先生分别收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《调查通知书》(编号:稽查总队调查通字160895号、稽查总队调查通字160674号),因前期公开增持本公司股票行为(详见相关通知要求、上海证券交易所公示及公司相关公告),涉嫌违反证券法律法规。

  《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》

  经查明,远东智慧能源股份有限公司(以下简称公司)在信息披露方面存在以下违规行为: 一、公司业绩预告披露不及时 二、公司在股票交易发生异常波动后未充分核查并披露重大信息

  上海证券交易所(以下简称本所)纪律处分委员会对本单纪律处分事项进行了审核,其间根据相关监管对象的申请举行了听证。鉴于上述违规事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定,本所做出如下纪律处分决定:对远东智慧能源股份有限公司、时任财务总监兼董事会秘书万俊予以公开谴责;对时任公司董事长蒋锡培、时任总经理蒋华君、时任独立董事兼董事会审计委员会召集人蔡建予以通报批评。

  《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》

  经查明,远东智慧能源股份有限公司(以下简称公司)在信息披露方面存在以下违规行为: 一、公司业绩预告披露不及时 二、公司在股票交易发生异常波动后未充分核查并披露重大信息

  上海证券交易所(以下简称本所)纪律处分委员会对本单纪律处分事项进行了审核,其间根据相关监管对象的申请举行了听证。鉴于上述违规事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定,本所做出如下纪律处分决定:对远东智慧能源股份有限公司、时任财务总监兼董事会秘书万俊予以公开谴责;对时任公司董事长蒋锡培、时任总经理蒋华君、时任独立董事兼董事会审计委员会召集人蔡建予以通报批评。

  2016年9月2日,公司收到青海省证监局出具的《监管关注函》(青证监函字[2016]267号)。

  公司在收悉上述监管关注函后,高度重视相关问题,积极落实监管要求,于2016年9月16日向青海省证监局提交了《关于对青海证监局

  经查,你公司2016年3月2日发布业绩预告,预计2015年度实现归属于上市公司股东的净利润41,000万元到46,000万元,与上年同期相比增加124%-152%。你公司在预计经营业绩发生大幅变动时未及时进行业绩预告披露。 你公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二十五条规定。

  我局按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条和《证券期货市场监督管理措施实施办法》第十一条的相关规定,现对你公司予以警示,希望你公司以此为戒,确保今后此类事项不再发生,并提出整改措施,于2016年4月29日前向我局提交书面报告。

  2016年4月21日,公司收到青海省证监局出具的《关于对远东智慧能源股份有限公司采取出具警示函措施的决定》(青证监函字[2016]124号)。

  公司在收悉上述《警示函》后,经认真核查相关问题,制定了详细的整改方案,并于2016年4月24日向青海省证监局提交了《关于收到青海证监局警示函及整改情况的报告》,公司主要采取的整改如下。

  《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》

  基于对公司未来持续稳定发展的信心,蒋华君先生于2016年1月18日以6.98元/股的平均价格在二级市场增持公司股票102,925股,成交金额为718,417元。2016年3月24日蒋华君先生的配偶计划减持蒋华君先生持有的其他股票,但由于操作失误,不慎将蒋华君先生持有的2,000股公司股票卖出,成交均价8.20元/股,成交金额为16,400元,其在发现误操作后的第一时间以8.30元/股的价格购回2,000股公司股票,成交金额为16,600元。上述行为构成了短线交易。 经核查,蒋华君先生在获悉上述失误操作后第一时间通知了公司,其配偶也将卖出的股票又等额买了回来进行补救,但以8.2元/股卖出的2,000股智慧能源股票仍构成了短线交易的情形,违反了《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关规定。

  公司董事会对蒋华君先生违规交易公司股票的行为作出如下处理决定: 1、根据《证券法》第四十七条规定:“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益”。按照:2,000股*(卖出均价8.2元/股 - 买入均价6.981元/股)计算,在扣除印花税、过户费、佣金等费用后,蒋华君先生本次共获利2,410.4元,公司董事会将对该部分收益全部收回归公司所有。 2、公司董事会对蒋华君先生的短线交易行为进行了内部通报,并提醒公司董事、监事、高级管理人员及持有公司股份5%以上的股东妥善管理其股票账户,严格遵守相关法律法规,杜绝此类事件发生。 3、蒋华君先生愿意接受公司董事会做出的处理决定,对本次误操作行为进行了深刻的反省并向公司董事会和公司投资者致歉,承诺今后将更好遵守《证券法》相关规定,严格管理其本人证券账户。

  2016年3月31日,公司收到青海省证监局出具的《监管提醒函》(青证监函字[2016]98号)。

  公司在收悉上述《监管提醒函》后,高度重视相关问题,经认线日向青海省证监局提交了《关于对青海证监局

  2016年3月2日,公司收到上海证券交易所《关于对远东智慧能源股份有限公司业绩预告相关事项的问询函》(上证公函【2016】[0200]号)。

  2016年3月2日,公司收到上海证券交易所《关于对远东智慧能源股份有限公司业绩预告相关事项的问询函》(上证公函【2016】0200号)(以下简称“问询函”)。

  对此,公司正积极准备答复工作,尽快说明问询函中所述事项,履行信息披露义务。

  2015年7月28日,公司收到上海证券交易所上市公司监管一部《关于远东智慧能源股份有限公司重大资产重组报告书披露有关事项的监管工作函》(上证公函【2015】0605号)。

  公司在收悉上述监管工作函后,于2015年7月29日公告了《远东智慧能源股份有限公司关于召开2015年第三次临时股东大会的提示性公告》,并于2015年7月31日会同财务顾问、律师事务所就审核意见函提及的相关问题出具了专项核查意见并予以公告。

  2015年4月28日,公司收到上海证券交易所《关于对远东智慧能源股份有限公司签订有关战略合作协议事项的问询函》(上证公函【2015】0388号),公司需就下列相关事项进行回复: 一、合作协议内容与“一带一路”的关系,并具体说明“新能源项目的投资、工程咨询和设计、工程产品的采购、施工安装、运维管理和能效管理”、“新能源系统服务解决方案”等描述中所指“新能源项目”的具体业务内容,公司在新能源相关业务中的发展定位。 二、结合最近一期已披露财务报告中的公司主营业务情况,说明公司是否已开展了本次合作协议所涉及的新能源领域相关业务。如是,请说明相关开展情况,包括业务内容、已设立或参股的相关公司、人员配置、经营业绩等。 三、四川电力设计咨询有限责任公司在“一带一路”领域的新能源相关业务开展情况、与你公司已有合作情况,并说明未来的具体合作方式,包括合作项目类型、双方在项目中的角色定位、公司提供的产品或服务内容等。 四、根据年报,公司正在从线缆行业向“智慧能源、智慧城市系统服务商”战略转型。请公司结合目前业务转型进展情况,披露此次合作对公司的具体影响,并充分揭示相关风险因素。

  2012年8月20日,三普药业股份有限公司(远东智慧能源股份有限公司曾用名)收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》:因你公司涉嫌违反证券法律法规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,我会决定对你公司立案调查。 远东智慧能源股份有限公司控股股东远东控股集团有限公司收到《调查通知书》:因你公司涉嫌违反证券法律法规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,我会决定对你公司立案调查。

  2012年8月,我会对远东控股集团有限公司等涉嫌信息披露违法行为立案稽查。经审理,相关涉案违法事实不成立,我会决定本案结案;

  2014年7月18日,公司收到上海证券交易所《关于对远东电缆股份有限公司相关事项的问询函》问询函中所提问题有: 一、更名的原因及董事会决策依据 二、公司2013年报披露中未反映“智能电缆”产品分类,现在你公司在董事会提出“智慧”概念的前提下,即将相关电缆生产销售划分为“智能电缆”的合理性。请说明“智能电缆”与普通电缆的区别及相关专利技术。 三、目前智慧能源方面对公司生产经营的贡献 四、后续可行的经营计划

  2014年6月9日,公司收到了青海省证监局出具的《监管关注函》(青证监函字[2014]126号)。

  公司在收悉上述《监管关注函》后,高度重视相关问题,经认线日向青海省证监局提交了《关于对青海证监局监管关注函的回复》。

  2014年5月15日,公司收到了青海省证监局出具的《监管关注函》(青证监函字[2015]127号)。

  公司在收悉《监管关注函》后,高度重视相关问题,经认线日向青海省证监局提交了《关于对青海证监局监管关注函的回复说明》。

  2014年4月2日,公司收到了青海省证监局出具的《监管关注函》(青证监函字[2014]81号)。

  公司在收悉上述《监管关注函》后,经认线日向青海省证监局提交了《关于对青海证监局监管关注函的回复》。

  2013年9月29日,公司收到青海省证监局出具的《监管关注函》(青证监函字[2013]193号)。

  公司在收悉上述《监管关注函》后,高度重视相关问题,认真核查在公司治理、内部控制体系建设、信息披露、内幕信息管理、募集资金使用、财务会计处理等方面存在问题,积极采取整改措施。

  公司收到青海省证监局出具的《监管关注函》(青证监函字[2013]114号)

  公司在收悉上述《监管关注函》后,高度重视并认线日向青海省证监局提交了《关于对青海证监局监管关注函的回复》,回复针对公司股东之间是否存在一致行动关系及是否已履行信息披露义务作了详细具体的说明,青海省证监局未就本次《监管关注函》的相关问题进一步问询。

  2013年6月3日,公司收到中国证监会青海监管局(以下简称“青海省证监局”)出具的《监管关注函》(青证监函字[2013]83号)。

  公司在收悉上述《监管关注函》后,高度重视相关问题,积极落实监管要求,已于2013年6月13日向青海省证监局提交了《三普药业关于监管关注函有关事项的说明》

  公司重大资产重组利润补偿承诺中公司、会计师、保荐人对标的资产实现利润的审核依据及相关审核情况未做详细说明。

  按照上海证券交易所问询函中的要求,公司、会计师、保荐人对相关问题进行了详细说明: 一、会计师对标的资产实现利润的作了审核说明 二、保荐机构对利润补偿事项发表了专项审核意见 三、会计师对标的资产减值测试发表了专项审核意见 四、公司、会计师、保荐机构对标的资产扣除非经常性损益后的净利润累积数作为利润补偿依据作了说明 五、公司就部分投资者对标的资产近三年“净利润”及“扣除非经常性损益后的净利润”计算口径作了说明 六、律师事务所对公司非公开发行股票购买资产利润补偿事项作了说明

  公司重大资产重组利润补偿承诺中公司、会计师、保荐人对标的资产实现利润的审核依据及相关审核情况未做详细说明。

  杨士英:因你涉嫌违反证券法律法规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,我会决定对你立案调查,请予以配合。

  三普药业股份有限公司:因你公司涉嫌违反证券法律法规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,我会决定对你公司立案调查,请予以配合。 远东控股集团有限公司:因你公司涉嫌违反证券法律法规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,我会决定对你公司立案调查,请予以配合。

  杨士英于2007年1月至5月,通过其控制的“杨士英”、“创璟实业”等股票账户交易本公司股票。截止2007 年2 月26 日,上述账户共持有本公司股票7,629,427 股,占本公司已发行股份的6.36%,达到了法定披露要求。上述交易发生后,杨士英未向中国证监会及其派出机构、上海证券交易所作出书面报告,也未通知本公司并予以公告。

  根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条,中国证监会决定:给予杨士英警告,并处以30万元罚款。

  有意隐瞒了远东控股拟以三普药业非公开发行股票方式注资的事实,造成了三普药业在股票价格2007年3月7日至9日连续三日涨停后才披露上述非公开发行股票的事实。

  经审核,远东控股集团有限公司(以下简称:远东控股)在信息披露方面存在如下问题:该公司控股的三普药业股份有限公司(以下简称:三普药业)股票价格在2007年3月1日至5日的三个交易日内涨幅偏离值超过20%,按规定需发布股票交易异常波动公告,披露影响股票交易价格的重大信息。但是,远东控股在3月5日回复三普药业的询证函中称没有应披露未披露的重大信息,有意隐瞒了远东控股拟以三普药业非公开发行股票方式注资的事实,造成了三普药业在股票价格2007年3月7日至9日连续三日涨停后才披露上述非公开发行股票的事实。

  《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》

  2005年7月25日至7月31日,中国证券监督管理委员会青海监管局对公司进行了现场巡回检查,并于2005年9月8日下发了《限期整改通知书》(青证监发字[2005]101号),指出了本公司在规范运作上存在的问题。接到通知后,公司董事会和经营班子高度重视,迅速组织有关人员对公司存在的问题进行了研究,并制定了整改方案。 通过此次中国证监会青海监管局对公司的巡回检查,有助于公司全体董事、监事、高级管理人员及其他相关工作人员对相关法律、法规的理解和认识,对公司治理结构的规范运作有着积极的推动作用。公司今后要严格执行《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》以及各项法律、法规,进一步提高公司治理水平,保证公司持续、健康、稳定的发展。

  《中华人民共和国会计法》、《财政部中国证监会关于对部分具有证券期货相关业务许可证会计师事务所进行检查的通知》

  2003年公司收入成本核算不实,多计收入1297万元、多转成本530万元,多计当年利润767万元。

  近日,公司接到国家财政部财监[2005]21号和财监[2005]22号文件,就公司2003年度会计信息质量检查结论作出处理决定: 经查,2003年公司收入成本核算不实,多计收入1297万元、多转成本530万元,多计当年利润767万元。上述行为违反了《中华人民共和国会计法》第十三条、第二十五条及第二十六条的规定。 本公司根据《中华人民共和国会计法》、《企业会计制度》和本处理决定的要求,针对此次检查中暴露的问题,认真加强整改,规范调整帐务。同时,公司将进一步认真执行有关法律、法规和上海证券交易所《股票上市规则》以及《公司章程》的规定,健全规章制度,提高经营管理的水平,促进企业健康持续快速发展,更好地保护广大投资者特别是社会公众投资者的合法权益。

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